Enfoques de supervisión basado en riesgo del SAGRILAFT de la Superintendencia de Sociedades y el SARLAFT 4.0 de la Superintendencia Financiera de Colombia
Los recientes cambios normativos realizados por la Superintendencia Financiera de Colombia y la Superintendencia de Sociedades en las Circulares Externas 027 del 2 septiembre de 2020 SARLAFT 4.0 y 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 SAGRILAFT respectivamente, relacionadas con los regímenes de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, dan cuenta de:
- Su atención al cierre de recomendaciones de cumplimiento técnico que obtuvieron calificaciones parcialmente cumplidas o no cumplidas en el Informe de la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua realizada a Colombia por GAFILAT a través del Fondo Monetario Internacional en el año 2018.
- El proceso de madurez de supervisión con un enfoque basado en riesgo que han adquirido los reguladores en Colombia.
En este caso, queremos destacar los puntos más relevantes que son nuevos o que fueron modificados y que convergen en las dos regulaciones antes mencionadas, que van fijando los nuevos estándares para Colombia en esta materia, y que son parte fundamental del ecosistema de supervisión de los riesgos de LA/FT-FPADM del país.
Es importante tener presente que la Supervisión con Enfoque basado en Riesgos, atiende las recomendaciones 26 y 28 del Grupo de Acción Financiera Internacional -GAFI-, las cuales pretenden entre otros objetivos fortalecer el marco institucional de los reguladores, y a nuestro juicio una aplicación más efectiva por parte de los sujetos obligados sobre sus sistemas de administración de riesgo ALA/CFT/CFPADM.
Para ampliar este interesante tema compartimos contigo el Ebook:
Enfoques de supervisión basada en riesgo del SAGRILAFT de la Superintendencia de Sociedades y el SARLAFT 4.0 de la Superintendencia Financiera de Colombia
Autor: Natalia Vera, Gerente AML y FCPA y Estefanía Moreno, Consultant Senior AML
